圖片來源:視覺中國

鈦媒體注:6月5日下午13點至約20點30分,在經歷7個多小時的等待之后,上交所科創板股票上市委員會首次審議會議終于結束。這場“考試”的成績也當堂發布——科創板“首審”3家全部過會。

但在上交所官方公布的文件中,依然有一些補充要求——微芯生物和天準科技補充應披露部分內容,要求微芯生物補充披露未來是否存在虧損的較大可能性,要求天準科技披露對存貨相關會計處理必要的風險提示、以及與可比公司的產品和技術基礎存在的差異。

通過上市委的考核是企業登陸科創板的關鍵一步。

按照規定,上交所將結合上市委審議意見,出具同意發行上市或者作出終止發行上市的決定。上交所如作出同意發行上市決定,將按程序報送證監會履行發行注冊程序;否則,將按規定終止發行上市審核程序。

這是科創板上市委“考官5人組”的首次亮相、同時也是上會企業首次集體接受考核。此時,距離科創板受理首批企業僅過去2個多月時間。上交所的“科創板速度”再次得到驗證。

微芯生物、安集微電子、天準科技等三家“考生”,以及陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂、祝小蘭等五位參會上市委“考生”同時受到了市場關注。

三考生集體“上岸”

首批上會的三家公司分別在創新藥、高端半導體、人工智能技術方面擁有領先的地位。
首位三位“考生”

首批三位“考生”

其中,微芯生物是所有科創板受理企業中最先完成第二輪及第三輪審核問詢的公司,是市場普遍認為有望首家上會的企業。微芯生物在3月27日獲得申請受理,公司注冊地位于廣東,是一家醫藥制造企業,由安信證券擔任保薦機構,擬融資金額8.04億元。

影子股方面,微芯生物背后的上市公司達20家之多,持股最多的是中國平安保險(集團)股份有限公司,持股比例為0.32364%。此外,蘇寧易購集團股份有限公司、中興通訊股份有限公司也有參股,其中中興的持股路徑多達5條,持股比例為0.003813%。

安集科技的注冊地位于上海,由申萬宏源擔任保薦機構,擬融資金額3.03億元。安集科技在3月29日獲得受理,其后在4月30日和5月17日先后完成兩輪審核問詢。

影子股方面,安集科技背后的上市公司有20家,持股最多的上市公司為泰禾集團股份有限公司,持股比例0.009537%。另外持股的還有中信國安信息產業股份有限公司、上汽集團、神霧環保等。

天準科技的注冊地位于江蘇,由海通證券擔任保薦機構,擬融資金額10億元。2015年至2018年期間曾在新三板掛牌交易。4月2日,天準科技的科創板上市申請獲得受理,5月5日和5月20日分別完成了兩輪審核問詢。

影子股方面,天準科技背后的上市公司有38家,持股比例最高的是中國建設銀行股份有限公司,通過2條持股路徑持有0.046244%的股份。長虹電器、海南航空、康恩貝制藥、招商證券等知名公司都是天準科技的影子股企業。(這三家企業的詳細信息請看鈦媒體此前報道《科創板進入開板倒計時,詳解6家潛在“科創板第一股”》)

“考官5人組”首次亮相

根據公告,此次參與審議的科創板上市委委員為陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂和祝小蘭。上述5名委員各自業務領域分別為律師事務所、證監會派出機構、行業協會、高校和會計師事務所。

目前的第一屆上市委由38名委員組成,委員來自會計師事務所、律師事務所、高校、市場機構、證監會系統相關機構,以兼職為主。

每次審議會議由5名委員組成,召集人采取輪值制度,委員按抽簽確定,并需滿足相關專業和界別結構要求。上市委審議會議召開前,參會委員撰寫委員工作底稿,并根據需要提交擬向發行人問詢的問題。

按照上交所規定,上市委委員每屆任期二年,可以連任,但最長不超過兩屆;上市委主任委員擔任本所相關職務的,其任職期限可以與職務任期保持一致。委員任期屆滿的,由本所予以續聘或者更換。本所根據需要,可以調整委員每屆任期年限和連續任職期限。

上市委員會主要“審什么”,看以下三個方面:

1、審核企業是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求,首先由交易所審核機構承擔主體責任,提出初步審核意見,把好第一道關口。

2、上市委首先需要對交易所審核機構提出的審核報告和初步審核意見進行審議,重點從審核機構的審核問詢是否有重大遺漏、發行人及中介機構的回復是否充分、審核機構初步意見的形成過程和判斷依據是否合理,相關信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度,發揮把關和監督作用。

3、在對交易所審核報告和初步審核意見進行審議中,參與審核的上市委委員對招股說明書等信息披露文件也會進行審閱,提出需要問詢發行人和中介機構、提交上市委會議討論的問題,但需要避免對發行人信息披露文件進行不必要的全面重復性審核。

6天之后,福光股份、華興源創、睿創微納等另外三家企業即將接受上市委員會的現場檢驗,鈦媒體將持續關注。

(本文首發鈦媒體,作者/蔡鵬程)

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蔡鵬程
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鈦媒體記者 郵箱:bzyy406@163.com

評論(2

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蔡鵬程 蔡鵬程 發表于  2019-06-05 21:14
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